持续开展员工异常行为排查活动

江苏长江商业银行南通分行

持续开展员工异常行为排查活动

晚报讯 为持续保持案件防控高压态势,努力夯实内部管理基础,加强员工行为管理,进一步增强员工的合规意识、责任意识、风险意识,及时发现和处置重大风险隐患,防止重大恶性案件和重大违规违纪事件的发生,江苏长江商业银行南通分行积极响应南通银监分局“两学两治”提升年活动,自2018年4月至今,在全行范围内组织开展了员工异常行为全面排查活动,扎实稳步推进案防工作。

江苏长江商业银行南通分行本次排查将全行所有干部员工纳入排查对象,强化对2017年度“两学两治”活动中发现问题的整改落实,重点关注员工是否存在涉嫌违法违规行为以及可能诱发案件的异常行为,部署开展了针对员工社会交往和社会活动行为、员工账户和经济行为、员工执行内控制度行为、重点人员岗位执行制度行为以及其他违法行为等5大类45项内容的排查活动。排查实行自查与他查、自查与外调、现场与非现场“三结合”。除了员工自查、员工互查、征信记录排查、账户排查等基本排查方式外,该行还采用现场问卷调查、函件调查、客户走访、员工访谈、员工家访等特殊排查方式,确保排查深入有效。

对于发现的违规违纪线索,该行进一步调查核实处理,全面搜集违规违纪问题的物证、书证、证人证言以及现场、非现场检查记录,从而相互印证,确保事实清楚。完成调查核实后,该行立即进行整改,对问题责任人严肃问责,做到边查边改、标本兼治、有错必纠、问责到人,确保及时消除各项案防合规隐患。

据悉,下一步该行将进一步加强案防工作力度,持续开展“学监管法律法规、学内控合规制度,整治操作风险隐患、整治员工异常行为”活动,推进“两学两治”整治工作常态化,并在防范案件、确保安全的同时,提升发展品质。长航

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